Justice Nouvelles HSBC Holdings Plc. Et HSBC Bank USA NA Admettent les infractions de blanchiment de capitaux et de sanctions et perdent 1,256 milliard de contrats d'accusation différés WASHINGTON HSBC Holdings plc (société HSBC), société britannique dont le siège est à Londres et HSBC Bank USA NA (HSBC Bank USA) HSBC), une société bancaire fédérale établie à McLean, en Virginie, a accepté de renoncer à 1,256 milliard de dollars et conclure une entente de poursuite différée avec le ministère de la Justice pour violation de la Loi sur le secret bancaire (BSA) ) Et la Loi sur le commerce avec l'ennemi (TWEA). Selon les documents judiciaires, la HSBC Bank USA a violé la BSA en omettant de maintenir un programme efficace de lutte contre le blanchiment d'argent et de mener une vérification diligente appropriée sur ses détenteurs de comptes correspondants étrangers. Le Groupe HSBC a violé l'IEEPA et la TWEA en effectuant illégalement des transactions pour le compte de clients à Cuba, en Iran, en Libye, au Soudan et en Birmanie de tous les pays faisant l'objet de sanctions imposées par l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) au moment des transactions. L'annonce a été faite par Lanny A. Breuer, Procureure générale adjointe de la division criminelle des ministères de la Justice, Loretta Lynch, procureure des États Unis pour le district de l'est de New York et John Morton, directeur de l'Immigration et des Douanes américaines (ICE) Et les partenaires réglementaires. Le bureau du procureur de district du comté de New York a travaillé avec le ministère de la Justice à la partie des sanctions de l'enquête. Sous secrétaire au Trésor David S. Cohen et contrôleur de la monnaie Thomas J. Curry a également rejoint dans l'annonce d'aujourd'hui. Une information criminelle à quatre chefs d'accusation criminelle a été déposée aujourd'hui devant un tribunal fédéral de l'est du district de New York accusant HSBC de ne pas maintenir un programme efficace de lutte contre le blanchiment de capitaux, omettant délibérément de faire diligence sur ses affiliés étrangers, Violant IEEPA et violant TWEA. HSBC a renoncé à l'acte d'accusation fédéral, accepté le dépôt de l'information, et a accepté la responsabilité de sa conduite criminelle et celle de ses employés. HSBC est tenu responsable des étourdissants échecs de la surveillance et pire encore qui a conduit la banque à permettre aux narcotrafiquants et à d'autres de blanchir des centaines de millions de dollars par les filiales de HSBC et de faciliter des centaines de millions de transactions dans les pays sanctionnés, Breuer. Le bilan de dysfonctionnement qui prévalait à HSBC pendant de nombreuses années était étonnant. Aujourd'hui, HSBC paie un lourd tribut pour sa conduite et, aux termes de l'entente actuelle, si la banque ne se conforme pas à l'entente de quelque façon que ce soit, nous nous réservons le droit de la poursuivre en totalité. Aujourd'hui, nous annonçons le dépôt de poursuites pénales contre HSBC, l'une des plus grandes institutions financières dans le monde, a déclaré le procureur Lynch. HSBC blatant échec à mettre en œuvre des contrôles anti blanchiment efficaces a facilité le blanchiment d'au moins 881 millions de dollars en médicaments à travers le système financier des États Unis. Les lois et règlements de sanctions des États Unis ont entraîné le traitement de centaines de millions de dollars dans des transactions interdites par l'OFAC. L'accord historique de Todays, qui impose la plus grande peine à ce jour dans toute poursuite intentée contre la BSA, indique clairement que tous les citoyens corporatifs, quelle que soit leur taille, doivent être tenus responsables de leurs actes. Les cartels et l'organisation criminelle sont alimentés par l'argent et les bénéfices, a déclaré le Directeur Morten ICE. Sans leur produit illicite utilisé pour financer des activités criminelles, le sang de leurs opérations est perturbé. Grâce au travail de Homeland Security Investigations et à notre équipe El Dorado, cette institution financière est tenue responsable de fermer les yeux sur le blanchiment d'argent qui se passait devant eux. HSI continuera de cibler agressivement les institutions financières dont les inactions contribuent de façon non négligeable à la dévastation causée par le commerce international de la drogue. Il y aura également un prix élevé à payer pour permettre aux entreprises criminelles dangereuses. En plus de perdre 1,256 milliard de dollars dans le cadre de son accord de poursuite différée (DPA) avec le ministère de la Justice, HSBC a également accepté de payer 665 millions de sanctions civiles 500 millions au Bureau du contrôleur de la monnaie (OCC) et 165 millions À la Réserve fédérale pour ses violations du programme AML. La pénalité de l'OCC sanctionne également une pénalité civile de 500 millions du Réseau de lutte contre les crimes financiers (FinCEN). L'accord de règlement des banques 375 millions avec OFAC est satisfait par la confiscation au ministère de la Justice. La United States Financial Services Authority (FSA) poursuit une action distincte. Conformément aux exigences de la DPA, HSBC s'est également engagée à prendre des mesures de LBC et d'autres obligations de conformité et à apporter des changements structurels dans l'ensemble de ses opérations à l'échelle mondiale afin d'éviter une répétition de la conduite qui a mené à cette poursuite. HSBC a remplacé la quasi totalité de ses cadres supérieurs, récupéré les primes de rémunération différée accordées à ses plus hauts responsables de la LBC et de la conformité et a accepté de reporter partiellement la rémunération de ses cadres dirigeants et de ses directeurs généraux de groupe pendant la période Le DPA quinquennal. En plus de ces mesures, HSBC a apporté des changements importants dans sa structure de gestion et ses fonctions de conformité AML qui augmentent la responsabilisation de ses cadres supérieurs pour les défaillances de conformité AML. L'enquête LBC Selon les documents judiciaires, de 2006 à 2010, la Banque HSBC États Unis a considérablement insuffisamment rempli sa fonction de conformité AML et n'a pas mis en œuvre un programme de lutte contre le blanchiment d'argent capable de surveiller de façon adéquate les transactions et activités suspectes de HSBC Group Affilliates, Des principaux clients mexicains de HSBC Bank USA. Cela comprenait un échec à surveiller des milliards de dollars dans les achats de dollars américains physiques, ou des billets de banque, de ces sociétés affiliées. Malgré les preuves des risques sérieux de blanchiment de capitaux liés à la conduite des affaires au Mexique, d'au moins 2006 à 2009, la Banque HSBC a évalué le Mexique comme le risque standard, sa catégorie de risque de LBC la plus faible. En conséquence, la HSBC Bank USA a échoué à surveiller plus de 670 milliards de transferts électroniques et plus de 9,4 milliards d'achats de dollars US physiques de HSBC Mexique pendant cette période, lorsque HSBC Mexicos propres laxistes contrôles LBC a fait de lui l'institution financière préférée pour la drogue Cartels et blanchisseurs d'argent. Une part importante du produit du trafic de drogue blanchi a été impliquée dans le Black Market Peso Exchange (BMPE), un système de blanchiment d'argent complexe conçu pour déplacer le produit de la vente de drogues illégales aux États Unis vers des cartels de drogue en dehors des États Unis États Unis, souvent en Colombie. Selon les documents judiciaires, une enquête menée par le Groupe de travail El Dorado sur les enquêtes de sécurité intérieure de la ICE, en collaboration avec le Bureau des procureurs des États Unis pour le district de l'Est de New York, a identifié plusieurs comptes de HSBC Mexique associés à BMPE A révélé que les trafiquants de drogue déposaient chaque jour des centaines de milliers de dollars en monnaie américaine en vrac dans les comptes de HSBC Mexique. Depuis 2009, l'enquête a abouti à l'arrestation, à l'extradition et à la condamnation de nombreuses personnes qui utilisent illégalement les comptes de HSBC Mexico pour faire avancer l'activité du BMPE. À la suite des défaillances en matière de lutte contre le blanchiment d'argent de la Banque de la Banque du Canada, au moins 881 millions de dollars ont été blanchis par l'entremise de la Banque HSBC aux États Unis. HSBC Group a avoué n'avoir pas informé HSBC Bank USA de déficits significatifs de LBC chez HSBC Mexique, en dépit de connaître ces problèmes et leurs effets sur le flux potentiel de fonds illicites par le biais de la Banque HSBC États Unis. Enquête sur les sanctions Selon les documents judiciaires, du milieu des années 1990 à septembre 2006, le Groupe HSBC a permis que quelque 660 millions de transactions interdites par l'OFAC soient traitées par les institutions financières américaines, y compris la HSBC Bank USA. Le Groupe HSBC a suivi les instructions des entités sanctionnées telles que l'Iran, Cuba, le Soudan, la Libye et la Birmanie, pour omettre leurs noms des messages de paiement en dollars américains envoyés à HSBC Bank USA et à d'autres institutions financières situées aux États Unis. La banque a également supprimé des informations identifiant les pays à partir de messages de paiement en dollars des États Unis a délibérément utilisé des messages de paiement moins transparents, connus sous le nom de paiements de couverture et a travaillé avec au moins une entité sanctionnée pour mettre en forme des messages de paiement. Plus précisément, à partir des années 1990, les affiliés du Groupe HSBC ont travaillé avec des entités sanctionnées pour insérer des avertissements dans les messages de paiement, y compris les pays sanctionnés, ne mentionnent pas notre nom à New York ou ne mentionnent pas l'Iran. Le Groupe HSBC a pris connaissance de cette pratique abusive en 2000. En 2003, le chef de la conformité de HSBC Group a reconnu que la modification des messages de paiement pourrait constituer la base d'une action contre le Groupe HSBC pour infraction aux sanctions. Nonobstant les instructions de HSBC Group Compliance visant à mettre fin à cette pratique, les sociétés affiliées du Groupe HSBC ont été autorisées à pratiquer cette pratique pendant trois années supplémentaires en accordant des dérogations à la politique du Groupe HSBC. Les documents judiciaires montrent que dès le mois de juillet 2001, le chef de la conformité de la HSBC Bank USA a été confronté au chef de conformité des groupes HSBC sur la question des paiements rectificatifs et a été assuré que la conformité du groupe ne favoriserait pas les tentatives flagrantes d'éviter les sanctions, USA dans une position potentiellement compromettante. Dès juillet 2001, la HSBC Bank USA a indiqué au responsable de la conformité de HSBC Group qu'elle était préoccupée par le fait que l'utilisation des paiements de couverture empêchait HSBC Bank USA de confirmer si les opérations sous jacentes satisfaisaient aux exigences de l'OFAC. De 2001 à 2006, la HSBC Bank USA a déclaré à plusieurs reprises aux hauts responsables de la conformité de HSBC Group qu'elle ne serait pas en mesure de filtrer correctement les paiements d'entités sanctionnées si les paiements étaient effectués en utilisant la méthode de couverture. Ces protestations ont été ignorées. Aujourd'hui, HSBC est tenue pour responsable des transactions illégales effectuées par le système financier des États Unis au nom d'entités assujetties aux sanctions économiques des États Unis, a déclaré Debra Smith, directrice adjointe par intérim du bureau de Washington du FBI. Le FBI travaille en étroite collaboration avec les organismes d'application de la loi partenaires et les organismes de réglementation fédéraux pour assurer la conformité aux lois bancaires fédérales afin de promouvoir l'intégrité à travers les institutions financières dans le monde entier. Les banques sont la première couche de défense contre les blanchisseurs d'argent et les autres entreprises criminelles qui choisissent d'utiliser les institutions financières de nos pays pour faire avancer leur activité criminelle, a déclaré Richard Weber, chef de l'Internal Revenue Service IRS CI. Lorsqu'une banque ne tient pas compte des exigences relatives à la déclaration des comptes bancaires, elle compromet cette couche de défense, ce qui rend plus difficile l'identification, la détection et la dissuasion des activités criminelles. Dans ce cas, la HSBC est devenue un moyen de se débarrasser du blanchiment d'argent. L'IRS est fière de collaborer avec les autres organismes d'application de la loi et de partager son expertise en matière d'enquêtes financières de renommée mondiale dans ce domaine et dans d'autres enquêtes financières complexes. Le procureur de district de Manhattan, Cyrus R. Vance Jr., a déclaré que New York est un centre de financement international et que ceux qui utilisent nos banques comme véhicule de la criminalité internationale ne seront pas tolérés. Mon bureau a conclu des ententes de poursuite différée avec deux banques différentes au cours des deux derniers jours et avec six banques au cours des quatre dernières années. L'application des sanctions est d'une importance vitale pour notre sécurité nationale et l'intégrité de notre système financier. La lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme exige une coopération mondiale et nos enquêtes conjointes dans ce dossier et d'autres connexes mettent en évidence l'importance de la coordination dans l'application des sanctions américaines. Je remercie nos homologues fédéraux pour leur partenariat continu. Le procureur de district du comté de Queens, Richard A. Brown, a déclaré: «Aucune entité juridique ne devrait se croire trop grande pour échapper aux conséquences de l'aide aux cartels internationaux de la drogue. En particulier, les banques ont la responsabilité particulière d'utiliser la diligence raisonnable appropriée pour surveiller les transactions en espèces qui transitent par leur système financier et d'identifier les sources de cet argent afin de ne pas contribuer à l'activité criminelle. En permettant à de telles transactions illicites de se produire, HSBC a échoué dans sa responsabilité globale à nous tous. Nous espérons que, grâce à ce règlement historique, nous avons attiré non seulement l'attention de HSBC, mais aussi celle de toutes les autres grandes institutions financières, afin qu'elles ne puissent pas fermer les yeux sur le crime de blanchiment d'argent. Cette affaire a été poursuivie par les services de blanchiment d'argent et d'intégrité de la banque, les avocats de première instance Joseph Markel et Craig Timm de la Section des divisions criminelles, la confiscation des biens et le blanchiment d'argent et les avocats américains adjoints Alex Solomon et Daniel Silver du bureau des avocats des États . L'enquête AML a été menée par HSIs El Dorado Task Force, un groupe de travail composé de membres de plus de 55 organismes d'application de la loi à New York et New Jersey, y compris les agents spéciaux et les enquêteurs de l'IRS CI et le Queens County District Attorneys Office, D'autres agents fédéraux, des enquêteurs de la police locale et locale et des analystes du renseignement, avec l'aide de la Division New York de la DEA. L'enquête sur les sanctions a été menée par le Bureau de terrain du FBI à Washington. L'unité de blanchiment d'argent et d'intégrité bancaire est un corps de procureurs avec une boutique pratique visant à durcir le système financier contre les vulnérabilités criminelles de blanchiment d'argent en enquêtant et poursuivant les institutions financières et les blanchisseurs professionnels pour les violations des lois anti blanchiment, Loi et autres lois connexes. Le ministère de la Justice a exprimé sa gratitude à William Ihlenfeld II, procureur des États Unis pour le district nord de la Virginie Occidentale Procureur adjoint Garrett Lynch du district de New York Bureau du procureur de district, Bureau des crimes économiques majeurs Bureau du Trésor Bureau des biens étrangers Contrôler le Conseil des gouverneurs Du système de la Réserve fédérale et le Bureau du contrôleur de la monnaie pour leur aide significative et précieuse. Hillary Clinton défie la réforme bancaire et les cosses HSBC, en dépit de la Fondation caritative Clinton Prendre de l'argent de la Banque En 2014 Hillary Clinton School le 13 juillet 2015 à New York. Hillary Clinton a prononcé un discours politique expansif qui a cherché à se positionner comme un champion des électeurs de la classe moyenne et un défenseur des politiques bancaires difficiles. En parlant de l'inconduite des institutions financières, cependant, Clinton a mentionné HSBC, que la Fondation de bienfaisance de sa famille, la Clinton Global Initiative (CGI), a accepté de l'argent en 2014 en dépit d'un règlement récent de blanchiment d'argent. Des histoires d'inconduite par des individus et des institutions dans l'industrie financière sont choquantes Clinton a dit. HSBC autorisant les cartels de la drogue à blanchir de l'argent, cinq grandes banques se plaidant coupables de crimes pour conspiration pour manipuler le taux de change et les taux d'intérêt. Il ne peut y avoir aucune justification ou tolérance pour ce genre de comportement criminel. Juste deux ans avant le don de 2014 à CGI, la banque a conclu un accord de règlement de près de 2 milliards de dollars avec le gouvernement des États Unis au sujet des frais de blanchiment d'argent. La fondation est également connue pour avoir reçu des dons de riches donateurs avec des comptes dans HSBC controversé banques suisses, où les clients sont dits cacher de l'argent pour éviter de payer des impôts. Les dons aux fondations de bienfaisance de Clinton ont soulevé des questions sur l'influence que les grands joueurs de banques à des gouvernements étrangers pourraient avoir sur l'ancien secrétaire d'État. Dans le même temps, Clinton a prononcé des discours sur la campagne électorale en disant qu'elle prendra les banques à la tâche en tant que président. Les dons de bienfaisance ne sont pas considérés comme illégaux. L'ex secrétaire d'Etat américaine Hillary Clinton s'exprime alors que l'ancien président américain Bill Clinton et leur fille Chelsea Clinton écoutent lors de la séance plénière de clôture intitulée Aiming for the Moon and Beyond à Clinton Global Initiative 2014 (CGI) à New York, le 24 septembre 2014. Le CGI a été créé par l'ancien président américain Bill Clinton en 2005 pour rassembler des leaders mondiaux pour discuter des solutions aux problèmes mondiaux. Photo: Reuters Un examen de CNN des dons de Clinton Global Initiative plus tôt cette année a montré que, en 2014, HSBC a donné entre 500.000 et 1 million pour la réunion annuelle CGI, ce qui qualifie la banque dans le niveau le plus élevé soutien possible pour l'événement. Le ministère de la Justice et le Trésor des États Unis ont annoncé en 2012 que HSBC devait payer un règlement de 1,92 milliard sur les allégations selon lesquelles la banque avait permis aux cartels de blanchir de l'argent et que HSBC avait violé les sanctions américaines en effectuant des transactions pour des clients en Iran, en Libye, au Soudan et en Birmanie. Il était difficile de savoir si la banque avait ou non fait don à la fondation au cours des années précédentes. Une enquête séparée menée par Guardian en février a porté sur 81 millions de dons de donateurs riches et des comptes de la banque HSBC à Genève au centre de la controverse. Les identités ont été découvertes grâce à des fuites de mémoire d'un expert en informatique à la banque, et comprenait un magnat des mines du Canada, Frank Giustra, qui a donné 1 million de l'asile en franchise d'impôt. Le gestionnaire de fonds de couverture et le délinquant sexuel condamné, Jeffrey Epstein, ont également fait don d'argent. Tout en mentionnant la banque, Clinton a discuté de son soutien à la loi de réforme Dodd Frank, qui est devenu la cible des républicains. Elle a dit qu'elle soutiendrait les actes continués contre les attaques républicaines et a appelé à aller plus loin. Je vais me battre contre ces attaques et protéger les réformes que nous avons faites. Nous pouvons faire cela et encore alléger les charges sur les banques communautaires pour encourager les prêts responsables aux personnes et aux entreprises locales qu'ils connaissent et ont confiance, elle a dit. Nous devons aussi aller au delà de Dodd Frank. La campagne de Clinton n'a pas répondu à une demande de commentaire pour cette histoire.
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